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与律师妻子涉非法内幕交易获利12万美金 MIT中国博士后法庭认罪

时间: 2017-10-31 11:06| 查看: | 评论:   发表评论 分享到微信

摘要: 曾涉非法内幕交易的MIT博士后严飞于本周一认罪,此前他在某矿业公司收购案和另一起公司合并案前,根据从律师妻子那里获得的信息,通过非法交易一共赚取12万美元。
美国中文网根据路透社等综合报道,曾涉非法内幕交易的麻省理工学院(MIT)博士后严飞于本周一认罪,此前他在某矿业公司收购案和另一起公司合并案前,根据从律师妻子那里获得的信息,通过非法交易一共赚取12万美元。今年7月,严飞被曼哈顿联邦检察官指控犯有两起证券欺诈罪和一起电信欺诈罪,在波士顿地区被捕并控罪。 30日他在法官面前认罪,将面临12到18个月监禁,服完刑后将被递解出境。

严飞,31岁,出生于中国,身份为中国公民。2013年获麻省理工学院工程博士学位,目前在麻省理工学院担任博士后研究员,研究领域是量子物理学。严飞与妻子王梦露(音译)结婚超过一年。


与律师妻子涉非法内幕交易获利12万美金 MIT中国博士后法庭认罪_图1-3

MIT学院网站上公开的严飞信息


被告放弃一系列权利

  严飞身穿西装在妻子和律师陪同下出庭,他向法官承认,自己利用未公布的机密信息进行内线交易,但他妻子对此一无所知。他对自己的行为感到深深的歉意,尤其是对妻子感到歉疚。

  法官弗雷斯特(Katherine B. Forrest)向严飞解释了被告的一系列权利,包括有权进行审判、上诉、无罪设定等,严飞都表示愿意放弃这些权利,自愿认罪,并且明白自己服完刑后将被递解出境。

  严飞被指控两项罪:股票欺诈和邮电欺诈,他认了股票欺诈一项罪名,该罪最高面临20年监禁和最高500万罚款。根据其犯罪轻重等因素来衡量,他面临12到18个月监禁。但具体判多长时间将由法官斟酌,法官定于明年3月2日对他进行宣判。根据严飞和检方的认罪协议,严飞非法谋取的12万元将被充公,另外他还被罚款55000元。


妻子利用职务之便获取交易机密

美国证券交易委员会(Securities and Exchange Commission,简称SEC)在相关诉讼中,指控严飞在某矿业公司收购案和另一起公司合并案前,根据从律师妻子那里获得的信息,通过非法交易一共赚取12万美元。

严飞的妻子在一家知名律所做律师助理,而该律所一直在负责一桩交易,南非矿业公司Sibanye Gold Ltd. 收购科罗拉多州矿业公司Stillwater Mining Co.。

2016年6月,严飞用国内母亲的名字在经纪公司开立了一个账户并开始交易Stillwater股票。根据起诉书的描述,在收购发生前的几个月里,Fei Yan曾多次给这家经纪公司和他的妻子打电话。

2016年11月22日,在严飞的妻子参加了与这桩交易有关的一次电话会议几小时后,严飞的经纪账户买入了Stillwater股票的看涨期权。检方称,此后严飞的经纪账户继续买入看涨期权,直到交易正式公布。

而妻子透露的交易机密信息对于严飞来说...2016年12月9日,在交易宣布后的几分钟内,严飞的经纪账户卖出了所有Stillwater看涨期权,获利约109,420美元。除该矿业公司收购案外,在SEC的相关诉讼文件中,还指控严飞通过与其他收购案有关的非法交易获利约9,700美元。

虽然检方并没有公布其妻子个人信息,但是英国著名律师事务所Linklaters的发言人Melissa Chiles称,7月时的确有一位员工在配合调查,目前该员工已不在公司任职。

谷歌搜索记录成为关键证据

在通过数据分析将这笔交易标记为可疑之后,SEC开始调查严飞,发现他自2016起就在谷歌搜索大量数据,包括用“SEC如何发现异常交易”( how sec detect unusual trade),“使用国际账户进行内幕交易”(insider trading with international account)等关键语句来搜索互联网答案。

随后,他访问了有关华尔街监管机构“关于内幕交易的检测和执法工作”的网页,并涉及SEC的“内部交易执法行动与国际层面”。

纽约南区代理律师Joon Kim在一份声明中表示,严飞还阅读了一篇《想进行内幕交易吗?别做得太明显》(Want to Commit Insider Trading? Here's How Not To Do It.)。


  
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