美国中文网报道：纽约州总检察长史树德（Eric Schneiderman）星期五说，美国银行美林（Bank of America Merrill Lynch ）编造1600万笔交易的文件，愚弄机构客户，让他们误认为那些股票交易是在行内完成，实际上却不是。 据有线电视新闻网财经频道(cnnmoney.com)报道，该银行星期五承认在2008年到2013年期间处理涉及40亿股票的交易单时“系统性误导客户”。 史树德说，对于“屏蔽”阴谋和违反纽约证券法问题，美国银行已表示同意支付4200万美元的罚款。 双方达成的庭外和解协议提到，美国银行同电子做市商达成“不向外披露协议”，在5年期间将行内交易转给他们。做市商买卖证券，维持市场平稳运作。 调查发现美国银行经理的电邮解释说，根据同他们讨论的收入机会，愿意为电子做市商增加交易量。但不清楚那是指谁的收入机会。 史树德在声明中说，“美国银行美林在让机构客户所看到的交易单方面采用欺诈手法，已到令人震惊地步。” 声明指出，华尔街机构“不能利用新技术剥削其客户”。 当局说，美国银行的欺诈做法是采用电子交易系统程序，自动编造成交确认信息反馈给客户。 雇员将这种程序称为“屏蔽”，以此替代有代码显示交易在何处完成的实际交易信息。 史树德的调查发现，美国银行告诉客户说那些是行内交易，实际上却是在Citadel Securities、 Knight Capital和现在已破产的Madoff Securities等电子做市商那里完成。 那些做市商大都从事高频交易。即将出现的大笔交易单信息对他们非常有价值，他们因此可以把自己的单子塞在大笔交易之前。为了慎重，那也是大型机构投资者愿意从事行内交易的原因。 |
