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涉非法内幕交易 麻省理工学院中国籍博士后被捕

时间: 2017-7-14 21:33| 来源: 美国中文网微信公众号|查看: | 评论:   发表评论 |原作者: 张柳分享到微信

摘要: 31岁的中国籍男子严飞被曼哈顿联邦检察官指控犯有两起证券欺诈罪和一起电信欺诈罪,在波士顿地区被捕并控罪。 严飞曾在麻省理工学院电子研究实验室担任博士后研究员。

周三,31岁的中国籍男子严飞(Fei Yan 音译)被曼哈顿联邦检察官指控犯有两起证券欺诈罪和一起电信欺诈罪,在波士顿地区被捕并控罪。 

据麻省理工学院(Massachusetts Institute of Technology)一位发言人说,严飞曾在麻省理工学院电子研究实验室担任博士后研究员。目前不清楚他是否仍供职于这家实验室。

涉非法内幕交易 麻省理工学院中国籍博士后被捕_图1-2


MIT博士后,光环下的严飞做了什么?

严飞的妻子在一家知名律所做律师助理,而该律所一直在负责一桩交易,南非矿业公司Sibanye Gold Ltd. 收购科罗拉多州矿业公司Stillwater Mining Co.

2016年6月,严飞用国内母亲的名字在经纪公司开立了一个账户并开始交易Stillwater股票。根据起诉书的描述,在收购发生前的几个月里,Fei Yan曾多次给这家经纪公司和他的妻子打电话。

2016年11月22日,在严飞的妻子参加了与这桩交易有关的一次电话会议几小时后,严飞的经纪账户买入了Stillwater股票的看涨期权。检方称,此后严飞的经纪账户继续买入看涨期权,直到交易正式公布。

而妻子透露的交易机密信息对于严飞来说...2016年12月9日,在交易宣布后的几分钟内,严飞的经纪账户卖出了所有Stillwater看涨期权,获利约109,420美元。除该矿业公司收购案外,在SEC的相关诉讼文件中,还指控严飞通过与其他收购案有关的非法交易获利约9,700美元。

虽然检方并没有公布其妻子个人信息,但是英国著名律师事务所Linklaters的一位发言人称,这位在起诉书中并未具名的助理律师是该事务所所聘用,目前已被停职,无法进入该律所系统,也无法获得机密信息。其尚未被逮捕。该律所称,正在协助调查。

互联网上搜妙计 反被抓把柄

在通过数据分析将这笔交易标记为可疑之后,SEC(美国国证券交易委员会)开始调查严飞,发现他自2016起就在谷歌搜索大量数据,包括用SEC如何发现不正常交易( how sec detect unusual trade),使用国际账户进行内幕交易(insider trading with international account)等关键语句来搜索互联网答案。

随后,他访问了有关华尔街监管机构“关于内幕交易的检测和执法工作”的网页,并涉及SEC的“内部交易执法行动与国际层面”。

纽约南区代理律师Joon Kim在一份声明中表示,严飞还阅读了一篇《想进行内幕交易吗?别做得太明显》(Want to Commit Insider Trading? Here's How Not To Do It.)。

获利12万 却面临25年牢狱500万罚金

在波士顿联邦法庭的听证会上,严飞以50万美元保释金获得保释。若严飞被控的罪名成立,最高可面临25年监禁和500万美元罚款,其母Rongxia Wu也因此被牵扯到案件中。

很多人看到这里唏嘘,区区12万就让这么一个天之骄子付出如此代价?但SEC历来对“内幕交易”处罚极为严格,我们常说的“内幕交易”主要指那些非法的交易。通俗的说,如果你提前得到了关于某家公司的重要信息,而在该信息没有被公布之前,提前基于该信息买卖相关公司的股票或者证券,就属于非法的“内幕交易”。法律禁止这些交易是因为其破坏了市场交易的公平原则,损害了投资者信心。这种交易的本质就是“偷”。

美国《内幕交易处罚法》规定,通过内幕交易的“违法所得”或“避免损失”,将处以3倍的罚款;

《内幕交易及证券欺诈制裁法》规定,只要进行了内幕交易,无论是否获利,均可处以最高达250万美元的罚款。

需要特别说明的是,无论你最终是否赚到了钱,“内幕交易”这种行为都是非法的。甚至即便你自己没有交易,而仅仅把非公开信息泄露给其他人,也是非法的。

美国证券交易委员通过美国金融业监管局(FINRA)的一整套数据库可以对股票交易数据进行监控,可快速定位、分析相关易掌交易信息等。一般重大交易公布几天之内、内幕交易完成24小时之内,SEC 就能锁定内幕交易内容,冻结相关账户资产,随后在一至两周之内提及诉讼。

什么人会被SEC认定为非法“内幕交易”人群?

1) 企业内部人士,包括管理层和员工 2) 企业内部人士的朋友,生意伙伴和亲属等 3) 因为工作原因而有机会获得企业非公开信息的人士,比如政府官员,律师事务所雇员,银行职员,券商甚至记者,打印小妹或者清洁工阿姨。 4) 从其雇员处获得非公开信息的老板。

如果上述人士,通过各种原因取得了关于某家公司的非公开信息后,并基于这些信息买卖这家公司的股票或证券就涉嫌非法“内幕交易”。不过上述认定也有一些特例。比如,如果你能证明你在得到非公开信息之前就已经或计划下单,或者能证明你只是在替另外一个不知道该信息的人下单等。不过,这些都得请法官裁定了。

华人非法“内幕交易"屡屡曝光

严飞并不是第一个人,而他的非法所得相对其他人也只是九牛一毛。今年2月仅仅一周之内,SEC对三位华裔采取行动,诉讼缘由只有一个:涉嫌内幕交易。

尹少华是在机场登机口被美国联邦调查局工作人员逮走的。当时,他准备从美国飞中国。用5个账户3周赚2905万美元2016年4月4日,一个普通的日子,但是,对于43岁的尹少华来说,不同寻常。这一天,美国动画公司梦工场(DreamWorks)出现了新买家——“康卡斯特公司”(Comcast)。尹少华获知此消息,通过其父母拥有的账户买入215万股梦工厂股票。

这只是开始。根据美国证券交易委员会的说法,尹少华及相关证券公司从包括尹少华的父母在内的5个账户中获得非法利益,“在梦工厂2016年4月份的三周内的总股票交易量,尹少华的交易额占17%,共获利2905万美元。”
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